IT内控专家徐昊：从监管一线到金融科技前沿的创新实践者

IT内控专家徐昊：从监管一线到金融科技前沿的创新实践者

（作者：吴常建）在金融科技与传统金融加速融合的当下，一批兼具监管经验、技术背景与实战能力的复合型人才正成为行业转型的关键力量。徐昊先生正是其中一位典型代表。他拥有吉林大学（Jilin University）计算机科学与技术学士学位、法律硕士学位，持有CPA、ACCA、CISA、FRM等国际专业资格，并拥有国家计算机与软件领域高级工程师职称。从证券发行监管一线到头部投行、上市公司高管，再到私募基金首席信息官，徐昊以持续的创新实践，推动IT内控技术在金融风险管理领域的深度应用，先后主导开发多套智能化风控系统，为行业数字化转型提供了可复制的样本。

监管十年：筑牢资本市场风险防线

2009年至2018年，徐昊先生在深圳证券交易所Shenzhen Stock Exchange（SZSE）创业板公司管理部工作，并两次借调中国证监会（China Securities Regulatory Commission）发行监管部，累计审核数百家上市公司证券发行项目，涵盖创业板IPO、公司债券、再融资等主要品种。他曾参与起草中国创业板市场首版交易所自律监管处分规则，为后续制度演进奠定基础；同时深度参与定期报告审核、重大资产重组问询、股价异动数据挖掘等工作，构建了早期创业板上市公司监管档案，为主动监管提供数据支撑。

在证监会发行监管部期间，徐昊负责审核150余家上市公司公司债券及再融资项目、会签180余家企业债券发行申请。他凭借计算机、法律、财务会计的复合背景，重点评估信息系统内部控制有效性、财务数据真实性及持续盈利能力，为公司债券市场从核准制向注册制平稳过渡贡献了宝贵监管经验。其校对的多份证监会IPO核准批复文件，如濮阳惠成（300481.SZ）、艾德生物(300685.SZ)、安靠智电（300617.SZ）、电连技术（300679.SZ）、高伟达（300465.SZ）、光库科技（300620.SZ）、晶瑞股份（300655.SZ）、开立医疗（300633.SZ）、美联新材（300586.SZ）等），见证了中国资本市场注册制改革的早期实践。

图：徐昊

投行实践：智能投行系统的行业示范

2018年11月至2020年12月，徐昊先生在长江证券承销保荐有限公司（Changjiang Financing Services Co., Limited）担任董事总经理、质量控制部及风险管理部负责人、公司内核负责人。他主导开发了证券行业为数不多的智能化投行项目审核系统——采用云原生微服务架构、Kubernetes部署，融合金融文本智能处理、智能文件差异比对、异常财务关系提示、智能风险建模、动态知识图谱（基于图神经网络GNN）五大模块。

系统上线后，财务分析耗时从3天缩短至4小时，财报与招股书一致性验证准确率提升至约98%，关联方识别覆盖率从68%提升至93%，显著降低了人工依赖，推动投行业务从“人员密集型”向“技术密集型”转型。该系统还成功识别出某创业板上市公司非公开发行项目的重大风险，后续该公司因财务造假退市，为公司避免了监管处罚和潜在巨额损失。

上市公司高管：衍生品风控与生产安全双突破

2021年11月至今，徐昊先生担任A股创业板上市公司鞍山七彩化学股份有限公司（Anshan Hifichem Co., Ltd.）（SZ.300758）副总经理、首席财务官（CFO）。他主导开发了衍生品交易风险管理系统，采用“微服务+事件驱动”架构，集成实时风险引擎、压力测试平台、智能限额管理等模块，支持VaR、CVaR等指标毫秒级计算。该系统将组合VaR计算时间从6小时缩短至约5分钟，压力测试场景并行计算时间缩减至30分钟，并实现基于供应链预测的主动对冲，助力公司外汇掉期交易实现约280万元收益，保证金使用效率提升30%。

同时，他创新性地将大数据技术应用于生产制造安全领域，主持建设多源异构安全数据集成分析系统。通过Apache Drill数据虚拟化、机器学习算法（朴素贝叶斯、聚类等），实现5个生产场地1万余数据点的实时融合，故障根本原因分析耗时从2天降至2小时，年节约能耗成本约320万元，有效消除了数据孤岛带来的安全隐患。

从监管数据分析到智能风控系统研发，从上市公司财务内控到私募基金交易风险管理，徐昊先生以严谨的专业精神和前瞻的技术视野，持续推动IT内控技术在金融领域的落地应用。他的实践不仅为所在机构创造了显著价值，更为中国金融科技生态建设提供了宝贵样本。在数字金融加速发展的今天，这样的复合型专家，正成为行业迈向高质量发展的中坚力量。